2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-09)

发布时间：2020-05-09

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。【选择题】

A.独立性

B.契约性

C.确定性

D.盈利性

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

3、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：约定购回式证券交易的风险管理包括：（1）证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项正确） （2）证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅳ项正确）（3）证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理；（Ⅱ项正确）（4）证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；（Ⅲ项正确）（5）证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标；（6）证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。

4、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。I.薪酬管理的基本制度II.薪酬管理的决策程序III.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况IV.薪酬延期支付和非现金薪酬情况【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

5、下列关于证券（股票类）发行保荐业务的一般规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅱ.证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅳ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：Ⅰ项，同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金监管的作用包括( )。

A.实现内部人控制

B.维护证券市场秩序

C.监督基金托管人的运作

D.规范基金运作

正确答案：BD

以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．欺诈客户

正确答案：B
证券自营业务必须自设账户。

当债券的收益率出现较大幅度变化时，使用凸性的方法可以对利率的敏感性予以正确的测量。（ ）

正确答案：√
久期假设价格与收益率呈线性关系，只有当债券的收益率变化幅度很小时，这一假设才近似成立，当收益率幅度大幅变化时，久期会或夸大或低估利率变动对债券收益率的影响，所以对利率和价格进行二阶段求导得到凸性来克服了这一缺陷。

2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。 （ ）

正确答案：√

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