2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-24)
发布时间:2020-03-24
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
2、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。【选择题】
A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
3、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。【选择题】
A.公安局
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
5、【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在我国证券交易所买断式回购交易中,违约方承担的违约责任以( )为限。
A.回购交易额加利息
B.回购交易额
C.支付履约金给守约方
D.支付履约金加罚息
买断式回购交易中,违约责任以支付履约金给守约方为限。
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。( )
当公司流动比率小于1时,增加流动资金借款会使当期流动比率( )。
A.降低
B.提高
C.不变
D.不确定
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