2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-08)

发布时间：2021-08-08

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【选择题】

A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。

2、证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

3、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确）

4、证券公司设立集合资产管理计划，其应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.募集资金规模在50亿元人民币以下

B.单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.客户人数在200人以下

D.单个客户参与金额不高于100万元人民币

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：（1）募集资金规模在50 亿元人民币以下；（A包括）（2）单个客户参与金额不低于100 万元人民币；（B包括）（3）客户人数在200人以下。（C包括）

5、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【选择题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。

A．要制定完善的风险防范制度

B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准

D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

正确答案：ABCD
【解析】除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：①要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括( )。

A.资金使用方向

B.债券的发行数量

C.市场利率变化

D.债券的变现能力

正确答案：B

我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。 （ ）

正确答案：√

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