2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-03)

发布时间：2020-07-03

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，（）是正常经营状态的最低等级。【选择题】

A.B级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，C级是正常经营状态的最低等级。

2、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。【选择题】

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

3、证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；（4）中国证券业协会规定的其他条件。

5、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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