2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-06)

发布时间：2020-05-06

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【选择题】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

2、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务Ⅱ.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.代客户下达交易指令【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（Ⅰ正确）（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（Ⅲ正确）（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（Ⅳ正确）（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（Ⅱ正确）（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

3、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（Ⅰ项正确）（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；（Ⅱ项正确）（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；（Ⅲ项正确）（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（Ⅳ项正确）

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

5、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。Ⅰ.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的Ⅱ.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的Ⅲ.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的Ⅳ.监管部门或自律组织要求的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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