2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-19)

发布时间：2021-10-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；（Ⅰ、Ⅳ项正确）（2）提供具体证券投资品种选择建议；（Ⅱ项正确）（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；（Ⅲ项正确）（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。

2、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

3、根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为（）。Ⅰ.深入贯彻创新驱动发展战略Ⅱ.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合Ⅲ.适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势Ⅳ.主要服务成长型创新创业企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

4、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用（）充抵。【选择题】

A.土地

B.商誉

C.证券

D.专利

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

5、融资融券业务客户的选择标准包括（）。 Ⅰ.从事证券交易时间 Ⅱ.关联关系 Ⅲ.资产状况 Ⅳ.账户状态【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：（1）从事证券交易时间；（Ⅰ正确）（2）账户状态；（Ⅳ正确）（3）信誉状况；（4）资产状况；（Ⅲ正确）（5）投资风格及业绩；（6）关联关系。（Ⅱ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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