2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-18)

发布时间：2019-11-18

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C确：申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

2、考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过（）人。【选择题】

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案:D

答案解析:考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过200人。

3、非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（），并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）以上托管业务从业经验。【选择题】

A.5人；1年

B.6人；3年

C.7人；3年

D.8人；2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验

4、敏感信息包括（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:C

答案解析:选项C正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

5、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员（证券分析师），必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验（选项A、B、C正确）。并没有要求具备行业分析的学科背景。（选项D错误）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，且可保证发行的证券资质优良，价格适当。 （ ）

正确答案：×

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C．坚持了解客户原则

D．必须忠实办理受托业务

正确答案：ACD
【解析】B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

股指期货期权的标的物是（ ）。 A．股票 B．股指 C．股指期货 D．股指期权

正确答案：C

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