2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-18)

发布时间：2021-03-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（Ⅰ项正确）（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（Ⅱ项正确）（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（Ⅲ项正确）（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（Ⅳ项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

2、约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括（）。【选择题】

A.吸收合并

B.权证发行

C.股票发行

D.要约收购

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前购回。

3、柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括（）。Ⅰ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅱ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.涉及证券公司客户隐私的信息【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括：（1）涉及证券公司客户隐私的信息； （2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

4、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

5、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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