2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-31)

发布时间：2020-07-31

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立      Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资料查询  Ⅳ.证券账户注销【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券账户管理包括证券账户的开立（Ⅰ项正确）、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更（Ⅱ、Ⅲ项正确）、证券账户合并与注销（Ⅳ项正确）、非交易过户等。

2、证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）方面。I.薪酬管理的基本制度II.薪酬管理的决策程序III.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况IV.薪酬延期支付和非现金薪酬情况【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及决策程序；（2）年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况；（3）薪酬延期支付和非现金薪酬情况,。

3、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【选择题】

A.1/3,5

B.1/3,3

C.1/2,3

D.1/2,5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

4、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

5、证券从业资格考试由（）统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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