2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-07)

发布时间：2021-10-07

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

2、募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

3、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

4、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

5、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.双边法律关系Ⅱ.多边法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金托管费是指基金托管人为提供托管服务而向基金收取的费用。

正确答案：√
基金托管费是指基金托管人为提供托管服务而向基金收取的费用。

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有3年以上（ ）工作经历。 A．风险管理 B．法律 C．会计 D．监察稽核

正确答案：ABCD

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）

正确答案：√

下列关于影响股票投资价值因素的说法，错误的是（ ）。

A．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

B．股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大

C．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌

D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

正确答案：D
【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。

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