2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-21)

发布时间：2020-12-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照（）发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。【选择题】

A.证监会

B.中国人民银行

C.公安部

D.联合国

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按照公安部发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

2、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.行业内谴责Ⅲ.撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.暂停受理或办理相关业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

3、下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（Ⅱ项错误）

4、在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括（  ）。Ⅰ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见Ⅱ.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。Ⅲ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在2个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在终止委托关系后，财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序，主要规定包括：（1）委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的，财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见；（2）财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明；（3）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

5、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。【选择题】

A.市级以上人民政府

B.县级以上人民政府

C.国务院证券监督管理机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百零二条　违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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