2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-08)

发布时间：2020-01-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的（）。【选择题】

A.自负盈亏原则

B.实现资产保值增值的原则

C.合法经营原则

D.自主经营原则

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：公司是法人实体，有独立的利益、独立的人格，有权独立地作出经营决策，自主决定经营内容、经营方法，组织经营活动，不受来自公司外的非法的干预，这指的是公司的自主经营原则；

自负盈亏原则是指公司对自主经营中所产生的经济后果自行负责，即获得盈利，由公司享有，出现亏损，也由公司自行承担；

公司作为市场竞争主体，应当按照市场经济的基本规则，根据市场需求组织生产经营，降低成本，提高劳动效率，实现资产保值增值，也就是公司在经营活动中要遵循以营利为目的的原则；

合法经营的原则是指公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。

2、证券经纪人从事的活动不包括（）。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（选项C包括）
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（选项D包括）
（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（选项B包括）
（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

3、设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币2亿元。

4、证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制。

5、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【选择题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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