2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-07)
发布时间:2021-06-07
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
2、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的(),并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围,并对流动性风险管理状况进行分析和监督。
3、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查,并出具书面合规审查意见。I.内部规章制度II.重大决策III.新产品方案IV.新业务方案【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
4、下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:集合资产管理计划应当符合下列条件:(1)募集资金规模在50亿元人民币以下;(Ⅰ项正确)(2)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(Ⅱ项正确)(3)客户人数在200人以下;(Ⅲ项错误)(4)证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。(Ⅳ项正确)
5、洗钱风险评估指标体系的基本要素包括()。Ⅰ.客户特性Ⅱ.地域Ⅲ.业务Ⅳ.行业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
凭证式国债和普通封闭式基金份额属于非上市证券。 ( )
( )年,深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购.
A.1993
B.1994
C.2003
D.2004
43.B【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,其目的主要是为了发展我国的国债市场,活跃国债交易,发挥国债这一金边债券的信用功能,为社会提供一种新的融资方式。
合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。( )
考点:熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P68。
同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时,可以不需进场申报竞价成交。( )
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