2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-07)
发布时间:2020-11-07
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券金融公司进行()操作时,应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定,证券金融公司变更名称(Ⅰ项正确)、注册资本(Ⅱ项正确)、股东、住所、职责范围,制定或者修改公司章程(Ⅲ项正确),设立或者撤销分支机构,应当经证监会批准。
2、私募基金子公司开展业务,应当遵循的原则不包括()。【选择题】
A.稳健经营
B.诚实守信
C.客户至上
D.勤勉尽责
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:私募基金子公司开展业务,应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。
3、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。
4、证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内,将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
5、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。Ⅰ.自然人的姓名Ⅱ.收入来源和数额Ⅲ.诚信记录Ⅳ.风险偏好及可承受的损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的学习、工作经验及投资经验;(4)投资期限、品种、期望收益率等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录;(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(9)其他必要信息。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金,并解除质押关系,可以进行展期.( )
【解析】答案为B.证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金,并解除质押关系,不得以任何方式展期.
货币市场基金不得投资于可转换债券. ( )
169.A【解析】根据有关规定,货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 ( )
增长型基金的基本目标为( )。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾
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