2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-18)

发布时间：2020-02-18

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

正确答案:B

答案解析:选项B正确：制衡全公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

2、对于在全国股份转让系统的挂牌准入要求，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国股份转让系统的《业务规则》规定：对企业挂牌不设财务指标（Ⅳ不正确）；依法设立且存续满两年（Ⅰ正确）、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规（Ⅱ正确）、有主办券商推荐并持续督导的企业（Ⅲ正确），均可到全国股份转让系统申请挂牌。

3、保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

4、以（）等形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

5、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款；发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。 ( )

正确答案：×
121.B【解析】风险小的投资（约占60 010）由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资（约占40 010）则委托专业性投资管理机构进行投资运作。

固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（ ）

正确答案：B
考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。

收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3

B．4

C．5

D．6

正确答案：D
要注意证券法的规定，要约收购价格不得低于要约收购提示性公告日前6个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

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