2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-26)

发布时间：2020-03-26

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、约定购回式证券交易中，异常情况不包括（）。【选择题】

A.证券公司进入风险处置或破产程序

B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行

C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

D.标的证券暂时停盘

正确答案:D

答案解析:选项D不包括，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

2、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

3、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容包括：

4、下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

5、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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