2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-08)

发布时间：2019-11-08

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

2、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（Ⅱ项错误）。

3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券（）其自有证券。【选择题】

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

4、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： 

5、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。【选择题】

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述四项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

VaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。 （ ）

正确答案：B
考点：熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。见教材第八章第三节，P403。

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

正确答案：×
【解析】答案为B。封闭式基金的基金份额经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的

( )为准．

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

正确答案：B
19.B【解析】在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股股证是以计算日集中交易市场的收盘价为准。

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