2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-07)
发布时间:2020-12-07
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
2、从事私募基金业务,应当遵循()原则。Ⅰ.自愿公平原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.维护投资者合法权益Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
3、证券公司参与区域性市场,应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制定接受监管的方案【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定,证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域(Ⅰ项正确),制定开展区域性市场业务方案(Ⅱ项正确),建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制(Ⅲ项正确)。
4、下列各项中,( )应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。
5、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.有健全的内部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅳ项正确)(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅰ项正确)(4)有公司章程;(Ⅲ项正确)(5)有健全的内部管理制度;(Ⅱ项正确)(6)具备中国证监会要求的其他条件。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
发行人在申报文件中不得有以下哪些情形?( )
A.故意遗漏或虚构交易、事项或其他重要信息
B.滥用会计政策或者会计估计
C.操纵财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D.其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形
E.伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
政府债券的( )关系着一国的社会政治经济发展的全局。
A.发行规模
B.期限结构
C.利率
D.未清偿余额
82. ABD【解析】政府债券的发行主体是政府,其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额关系着一国政治、经济发展的全局。
《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。 ( )
《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露自律性规则。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-11-11
- 2020-09-21
- 2020-11-15
- 2021-01-30
- 2020-07-10
- 2021-06-15
- 2021-05-31
- 2020-03-02
- 2021-10-27
- 2019-11-08
- 2020-04-30
- 2020-01-18
- 2020-03-14
- 2021-08-27
- 2021-09-08
- 2021-02-08
- 2020-05-14
- 2021-03-20
- 2021-10-29
- 2020-09-27
- 2020-08-18
- 2021-10-15
- 2021-04-17
- 2020-08-17
- 2019-01-17
- 2020-05-26
- 2021-07-06
- 2020-05-11
- 2021-05-13
- 2020-01-04