2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-14)

发布时间：2019-03-14

1.下列不属于操纵市场行为的是(    )。

A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案:D

解析:操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

2.证券公司撤销境内分支机构的，应当在(   )的报刊上公告。

A: 国务院证券监督管理机构指定

B: 证券公司所在地

C: 省级以上

D: 证券交易所指定

答案:A

解析:《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

3.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(   )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A: 30个工作日

B: 45个工作日

C: 3个月

D: 6个月

答案:B

解析:对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

外国直接投资与间接投资的最大区别在于，直接投资者对被投资企业拥有控制权，而间接投资者对被投资企业没有控制权，只能取得利息和股息。（ ）

正确答案：√

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算． ( )

正确答案：×
169.B【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（ ），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

A．结算备付金账户

B．结算保证金账户

C．结算备付金账户和结算保证金账户

D．结算头寸账户

正确答案：C

基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括（ ）。

A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受，让基金管理公司股权的申请

D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

正确答案：BCD

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