2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-03)
发布时间:2021-04-03
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证(Ⅰ项正确);(3)学历证书(Ⅱ项正确);(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单(Ⅲ项正确);(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料(Ⅳ项正确);(6)中国证监会要求报送的其他材料。
2、证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循()的原则,计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信【组合型选择题】
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标。
3、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【选择题】
A.15
B.10
C.30
D.50
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,应予追诉。
5、《操作指引》公布后,连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。【选择题】
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列说法正确的有( )。
A.VaR方法可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露
B.VaR方法不能对不同的金融资产和不同类型的风险进行度量和累积
C.VaR方法最大的优点就是提供了一个统一的方法来测量风险
D.VaR方法简单直观地描述了投资者在未来某一时点所面临的市场风险
92. AC【解析】B项VaR方法可以用于多种不同的金融产品,并能对不同的金融产品和不同的资产类型的风险进行度量和累积,因而它能够用来对整个企业和跨行业的各种风险进行全面的量化;D项VaR方法简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险。
证券营业部接受客户委托应按“价格优先,时间优先”的原则进行申报竞价。( )
B。证券营业部竞价成交应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
流动比率高一定说明公司的偿债能力高。
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