2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-14)

发布时间：2019-11-14

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、以下哪项权利属于股东的自益权（）。【选择题】

A.股利分配请求权

B.股东大会参加权

C.提案权

D.质询权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

2、（）是股权平等原则在股份发行中的具体体现。【选择题】

A.公平原则

B.公正原则

C.公开原则

D.同股同价原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确：同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资主体规定不同的发行条件和发行价格。这是股权平等原则在股份发行中的具体体现。

3、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【选择题】

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

正确答案:C

答案解析:持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。

4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

5、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。【选择题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）

正确答案：×
【考点】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。

关于DHS模型，下列说法正确的有( )。

A. DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类

B．无信息的投资者存在较小的判断偏差

C．有信息的投资者存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差

D.证券价格由有信息的投资者和无信息的投资者共同决定

正确答案：AC
【解析】答案为AC。DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。无信息的投资者不存在判断偏差，有信息的投资者则存在着过度自信和对自己所掌握信息过分偏爱两种判断偏差。证券价格由有信息的投资者决定。过度自信导致投资者不切实际地高估了自己对股票价值判断的准确性；而过分偏爱自己所占有的私人信息往往使投资者对自己掌握的信息反应过度，而对公开信息反应不足。在这两种判断偏差作用下，就会导致股票价格短期过度反应和长期的连续回调。

每股股票所代表的实际资产价值是( )。

A.清算价值

B.内在价值

C.账面价值

D.票面价值

正确答案：C
答案为C。股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值，又叫每股净资产。

VaR的计算方法有（ ）。 A.局部估值法 B.德尔塔-正态分布法 C.历史模拟法 D.蒙特卡罗模拟法

正确答案：ABCD
熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。见教材第八章第三节，P399。

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