2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-07-18)

发布时间：2021-07-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.20个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.20个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

2、下列属于证券经纪人的禁止行为的有（）。Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在相关规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（Ⅰ项正确）（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（Ⅲ项正确）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（Ⅱ项正确）（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。第Ⅳ项属于证券经纪人在执业范围内允许的行为。

3、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问（Ⅰ正确）、投资管理（Ⅱ正确）、财务顾问服务（Ⅲ正确）。

4、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。【选择题】

A.1

B.6

C.10

D.12

正确答案:D

答案解析:选项D正确：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

5、证券公司经理层的流动性风险管理职责包括（）。Ⅰ.确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅱ.确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作Ⅲ.确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施Ⅳ.建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

6、（）是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】

A.双边法律关系

B.多边法律关系

C.确认性法律关系

D.创设性法律关系

正确答案:A

答案解析:选项A正确：双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。

7、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

8、上市公司董事会秘书的职责包括（）。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管（Ⅰ、Ⅱ包括）；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)（Ⅲ包括）；三是办理信息披露事务等事宜（Ⅳ包括）。

9、信息披露义务人披露的信息，应当（）。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

10、融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。【选择题】

A.法定代表人

B.总经理

C.董事长

D.主要股东

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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