2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-10-23)

发布时间：2021-10-23

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据合伙企业法律制度的规定，下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中，正确的有（）。Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项，特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，还应当办理职业保险。

2、在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过（）。【选择题】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在股票质押式回购业务中，单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。

3、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：经办人查验申请人所提供资料的真实性（Ⅰ正确）、有效性（Ⅱ正确）、完整性（Ⅲ正确）及一致性（Ⅳ正确），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

4、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。【选择题】

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

5、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择        Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（Ⅰ项正确）、合同签订（Ⅱ项正确）、授信额度的确定（Ⅲ项正确）、担保物的收取和管理（Ⅳ项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

6、保荐代表人调换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。【选择题】

A.户籍所在地的证监会派出机构

B.新任职保荐机构

C.中国证券业协会

D.原任职保荐机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。

7、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于（）。Ⅰ.弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

8、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

9、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【选择题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

10、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。Ⅰ.组织制定公司章程制度，并监督其实施Ⅱ.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求Ⅲ.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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