2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-06)

发布时间：2021-12-06

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据我国《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正Ⅳ.向股东会会议提出提案【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司财务；（Ⅰ项包括）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（Ⅱ项包括）（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（Ⅲ项包括）（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（Ⅳ项包括）（6）依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

2、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】

A.7

B.10

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理

B.证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

C.债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年

D.逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。

4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行（）。【选择题】

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。

5、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

6、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。【选择题】

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

正确答案:D

答案解析:选项D描述错误：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意（D错误）。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让；其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让；经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权；两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权；公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

7、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【选择题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（7）基金业协会规定的其他信息。

8、目前，证券公司场外衍生品交易主要有（）。Ⅰ.互换及场外期权交易Ⅱ.利率衍生品Ⅲ.股权衍生品Ⅳ.黄金衍生品【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：目前，证券公司场外衍生品交易主要有通过签定《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议开展的互换及场外期权交易，通过签署《NAFMII主协议》及补充协议等开展的利率衍生品以及黄金衍生品等交易。

9、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。 Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产 Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消 Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

10、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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