2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-31)

发布时间：2020-03-31

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是（）。【选择题】

A.违规向客户提供资金或有价证券

B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：
（1）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（选项B属于）
（2）违规向客户提供资金或有价证券；（选项A属于）
（3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（选项C属于）
（4）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（5）对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券；
（6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

3、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

4、关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易（Ⅰ、Ⅱ项正确）；不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。（Ⅲ项错误、Ⅳ项正确）

5、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。【选择题】

A.建立“防火墙”制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立健全客户账户管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容；
其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。

6、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
I.已被机构聘用
II.最近3年未受过刑事处罚
III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
IV.品行端正，具有良好的职业道德【组合型选择题】

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案:D

答案解析:取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形，以及其他相关规定。

7、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。【选择题】

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

正确答案:B

答案解析:选项B正确：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值。

8、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。【选择题】

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：

9、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ.公开发行的股份有限公司债券
Ⅲ.公开发行的股份有限公司基金份额
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票（Ⅰ包括）、债券（Ⅱ包括）、基金份额（Ⅲ包括），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（Ⅳ包括）。

10、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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