2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-25)

发布时间：2020-02-25

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市
Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务（Ⅰ项正确）；保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市（Ⅱ项正确），持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务（Ⅲ项正确）；保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益（Ⅳ项正确）。

2、证券公司治理的基本要求包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：

3、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。Ⅳ.所在营业网点【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名（Ⅰ项正确）、从业资质证明及编号（Ⅱ项正确）、所在营业网点等信息（Ⅳ项正确）。

4、发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕（Ⅰ项不包括）；发行人的主要资产不存在重大权属纠纷（Ⅲ项包括）；发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更（Ⅱ项不包括）；发行后股本总额不少于3 000万元（Ⅳ项包括）。

5、有限合伙协议应当载明的事项包括（）。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:

6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

7、下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:另类子公司风险监控：

8、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

9、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力（Ⅰ、Ⅱ项正确）。

10、非法集资类犯罪的主体包括（）。
Ⅰ.特殊主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.自然人
Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下关于内部收益率的描述，不正确的是（ ）。

A．是一种贴现率

B．前提是NPV取O

C．内部收益率大于必要收益率，有投资价值

D．内部收益率小于必要收益率，有投资价值

正确答案：D
内部收益率是NPV=0时的贴现率，内部收益率高于必要收益率时才有投资价值。所以D选项不正确。

证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。（ ）

正确答案：×
钱货两清和货银对付实际上是一条原则的两种不同称呼，都是指在办理资金交收的同时完成证券的交割。证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则是钱货两清原则和净额清算原则。

证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）

正确答案：×
考点：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。

下列说法正确的是（ ）。

A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易H内披露付息公告

B．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

C．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

D．在可转换公司债券期满前3.5个交易日内披露本息兑付公告

正确答案：ACD

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