2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-29)

发布时间：2021-12-29

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ； ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测（ ； ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。【选择题】

A.50%；80%

B.80%；50%

C.30%；50%

D.50%；30%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉；利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

2、（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

3、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

4、财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ； ）签名，并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.项目协办人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.部门负责人【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

5、（）是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》在第一章“总则”中规定“证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品”，上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

6、（）指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【选择题】

A.约定购回式证券交易

B.质押式报价回购

C.股票质押式回购业务

D.买断式报价回购

正确答案:B

答案解析:选项B正确：质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

7、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

8、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（Ⅰ属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（Ⅱ属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（Ⅳ属于）。

9、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百二十四条　境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

10、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪；第Ⅳ项属于泄露内幕信息罪）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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