2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-15)

发布时间：2021-11-15

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于另类子公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.另类子公司不得对外提供担保

B.另类子公司不得对外提供贷款

C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.另类子公司可以融资

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

2、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例

C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

正确答案:B

答案解析:选项B说法不正确：证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金（选项C正确）；保证金可以用证券充抵；客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物（选项D正确），应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例（选项B错误）；当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额（选项A正确）；客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

3、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅳ正确）（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅰ正确）（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（Ⅱ正确）（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（Ⅲ正确）

4、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

5、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求（）。Ⅰ.加入黑名单Ⅱ.行业内谴责Ⅲ.撤销管理人登记等纪律处分Ⅳ.暂停受理或办理相关业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

6、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：约定购回式证券交易的风险管理包括：（1）证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项正确） （2）证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅳ项正确）（3）证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理；（Ⅱ项正确）（4）证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；（Ⅲ项正确）（5）证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标；（6）证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。

7、管理人应当自专项计划成立日起（）个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

8、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券（）其自有证券。【选择题】

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入

正确答案:A

答案解析:选项A说法正确：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

9、证券公司应当在代销合同签署后（），向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】

A.3个工作日内

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.15个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

10、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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