2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-02-06)
发布时间:2020-02-06
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请从事证券投资咨询业务的,应当具有从事证券业务2年以上的经历。
2、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经()依照国务院的规定批准。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国证券法》的规定,境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构依照国务院的规定批准。
3、下列属于自益权的是()。【选择题】
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权
正确答案:D
答案解析:选项D正确:自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利,即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利,包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
4、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以下列方式输送或者谋取不正当利益:
5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据(Ⅲ正确)、基本性质(Ⅱ正确)、投资安排(Ⅳ正确)、风险收益特征(Ⅰ正确)、管理费用等信息。
6、约定购回式证券交易中,发生异常情况时,可以采用的处理方式不包括()。【选择题】
A.提前购回
B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理
C.延期购回
D.部分购回
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:约定购回式证券交易中,发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。
7、取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。【选择题】
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近3年未受过刑事处罚
正确答案:D
答案解析:
选项D正确:取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:
(1)已被机构聘用;(选项A错误)
(2)最近3年未受过刑事处罚;(选项D正确)
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;(选项B错误)
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(选项C错误)
(5)品行端正,具有良好的职业道德;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
8、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。【选择题】
A.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人,证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。
9、证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有()。【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券分析师防范利益冲突的做法有:
10、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。【选择题】
A.收益性
B.流动性
C.偿还性
D.返还性
正确答案:B
答案解析:选项B正确:直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券营业部专用基金的提取应当( )。
A.先用后提,量出为人
B.先用后进,量人为出
C.先提后用,量出为人
D.先提后用,量人为出
衡量公司行业竞争地位的主要指标是( )。
A.行业综合排序
B.资产负债率
C.产品的市场占有率
D.每股收益
意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球
金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( ).
A.《证券法》
B.《证券交易法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格拉斯?斯蒂格尔法》
2.C【解析】《金融服务现代化法案》对美国20世纪60年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改,标志着观代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后,再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。
情景综合分析法的预测期间在( )年。 A.2~4 B.3~5 C.2~5 D.3~4
熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用。见教材第十二章第二节,P297。
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