2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-27)

发布时间：2020-03-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。【选择题】

A.股票质押式回购业务

B.股票买断式回购业务

C.股票抵押式回购业务

D.股票保证式回购业务

正确答案:A

答案解析:股票质押式回购业务是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

3、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

4、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ、Ⅳ项正确）
（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ项正确）
（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ项正确）
（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

5、证券公司开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。

6、对私募基金进行风险评级，说法正确的是（）。【选择题】

A.私募基金管理人自行销售私募基金的，必须自行对私募基金进行风险评级

B.委托销售机构销售私募基金的，必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级

C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 

D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对私募基金进行风险评级：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。 

7、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。【选择题】

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：
（1）证券公司向监管机构的报告制度；（A包括）
（2）信息披露；（C包括）
（3）检查制度。（D包括）

8、证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 
Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 
Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督
Ⅲ.对经纪人进行培训
Ⅳ.建立健全信息查询制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展经纪人制度的管理规定包括：
（1）建立健全证券经纪人管理制度 ；（Ⅰ正确）
（2）对经纪人的执业行为进行监督；（Ⅱ正确）
（3）对经纪人进行培训；（Ⅲ正确）
（4）建立健全信息查询制度。（Ⅳ正确）

9、证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（Ⅲ项正确），撤销任职资格或者证券从业资格（Ⅱ正确），并处以3万元以上10万元以下的罚款（Ⅳ项正确）。

10、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。
Ⅰ.上市交易超过3个月
Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元
Ⅲ.基金持有人户数不少于4 000户
Ⅳ.上市交易超过2个月【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：
（1）上市交易超过3个月；（Ⅰ项正确）
（2）近3个月内的平均资产规模不低于20亿元；（Ⅱ项正确）
（3）基金持有人户数不少于4 000户。（Ⅲ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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