2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-20)

发布时间：2021-11-20

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。Ⅰ.资金账户的开户和销户 Ⅱ.开通客户交易委托品种Ⅲ.交易委托方式以及操作权限 Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资金账户的管理包括资金账户的开户和销户（Ⅰ包括）、开通客户交易委托品种（Ⅱ包括）、交易委托方式及操作权限（Ⅲ包括）、选择客户资金存管的指定商业银行（Ⅳ包括）、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

2、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

3、经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。

4、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

5、证券期货经营机构应当明确（）的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.各层级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

6、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【选择题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。

7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ正确）（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（Ⅱ正确）（3）代销、包销的期限及起止日期；（Ⅲ正确）（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算方式；（Ⅳ正确）（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

8、（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

9、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

10、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请  Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查      Ⅳ.主观判断【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司根据客户融资融券申请（Ⅰ项正确）、提交的保证金额度（Ⅱ项正确）及客户征信调查（Ⅲ项正确）等情况，确定对客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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