2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-01)

发布时间：2020-11-01

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。Ⅰ.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立Ⅱ.安全保管资产管理计划财产Ⅲ.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项Ⅳ.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。托管人应当履行下列职责： （1）安全保管资产管理计划财产；（2）按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理淸箅、交割事宜；（4）建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产赞理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；（5）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政 法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；（6）办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；（8）保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（9）对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、 规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

3、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

4、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）报告全国股份转让系统公司并进行更新。【选择题】

A.5个工作日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个转让日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

5、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

6、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。【选择题】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

7、（）是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。【选择题】

A.客户交易结算资金三方存管

B.第三方存管

C.客户资金存管

D.结算资金第三方存管

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

8、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划。【选择题】

A.原始权益人

B.管理人

C.托管人

D.特殊目的载体

正确答案:D

答案解析:选项D正确：特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。 

9、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见Ⅱ.搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议Ⅳ.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（4）公司章程规定的其他职责。

10、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ.对发行公司债券作出决议 Ⅳ.向股东会会议提出提案【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：有限责任公司的监事会行使下列职权：（1）检查公司财务；（Ⅰ包括）（2）对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正；（Ⅱ包括）（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（Ⅳ包括）（6）依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。Ⅲ项，对发行公司债券作出决议属于有限责任公司的股东会行使的职权。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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