2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-02-23)

发布时间：2021-02-23

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司开展各项业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.合规经营Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.坚持客户利益至上Ⅳ.保证客户收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

2、根据我国《证券投资基金法》的规定,下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。【选择题】

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（选项A不符合题意）（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（选项B不符合题意）（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（选项C不符合题意）（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。 Ⅰ.成交量与成交价 Ⅱ.开盘价与收盘价 Ⅲ.持仓量与持有期 Ⅳ.最高价与最低价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价（Ⅰ包括）、持仓量、最高价与最低价（Ⅳ包括）、开盘价与收盘价（Ⅱ包括）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

4、融资融券业务客户的选择标准包括（）。 Ⅰ.从事证券交易时间 Ⅱ.关联关系 Ⅲ.资产状况 Ⅳ.账户状态【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：融资融券客户的选择标准包括以下几方面：（1）从事证券交易时间；（Ⅰ正确）（2）账户状态；（Ⅳ正确）（3）信誉状况；（4）资产状况；（Ⅲ正确）（5）投资风格及业绩；（6）关联关系。（Ⅱ正确）

5、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

6、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则（Ⅱ正确）、集中管理原则（Ⅰ正确）、独立运行原则（Ⅲ正确）、岗位分离原则。

7、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

8、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人（Ⅰ正确）、证券公司（Ⅱ正确）、证券服务机构（Ⅲ正确）、投资者（Ⅳ正确）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

9、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。Ⅰ.审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致Ⅱ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.公司章程规定的其他信息技术管理职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司董事会负责审议本公司的信息技术信息管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责包括：（1）审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理战略、资本实力相一致；（2）建立信息技术人力和资金保障方案；（3）评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；（4）公司章程规定的其他信息技术管理职责。

10、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务（Ⅱ项错误）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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