2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-06-18)

发布时间：2021-06-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.5Ⅳ.8【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

2、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

3、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅰ项错误）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（Ⅱ项正确）（6）具有满足业务需要的技术系统；（Ⅲ项正确）（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。（Ⅳ项正确）

4、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。【选择题】

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

6、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（Ⅱ项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（Ⅳ项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（Ⅲ项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。

7、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

8、关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

9、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息

B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露

C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露

D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当向特定对象披露。 

10、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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