2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-13)

发布时间：2019-11-13

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【选择题】

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅲ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上
Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3000万元。（Ⅱ错误）

3、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ.销售费用分配的比例和方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：

（1）销售费用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）

（2）基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；（Ⅳ包括）

（3）对基金持有人的持续服务责任；（Ⅲ包括）

（4）反洗钱义务履行及责任划分；（Ⅰ包括）

（5）基金销售信息交换及资金交收权利义务。

4、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下

D.10万元以上100万以下

正确答案:A

答案解析:违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。【选择题】

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

6、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（Ⅰ项正确）
（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ项正确）
（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（Ⅲ项正确）

7、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。
Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.收费标准和支付方式        
Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
（1）当事人的权利义务；
（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）
（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅰ项正确）
（4）收费标准和支付方式；（Ⅲ项正确）
（5）争议或者纠纷解决方式；
（6）终止或者解除协议的条件和方式。（Ⅳ项正确）

8、合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前（）日通知其他合伙人。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。

9、托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产；监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构；出具资产托管报告；计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

10、从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅰ项正确）（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（Ⅱ、Ⅳ项正确）（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（Ⅲ项正确）（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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