2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 
Ⅰ.责令改正 
Ⅱ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下罚款 
Ⅲ.追究刑事责任 
Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正（Ⅰ正确），没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款（Ⅱ正确）；情节严重的，撤销相关业务许可（Ⅳ正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

2、证券法规定，操纵市场依法处以（）。 
Ⅰ.不足30万，处以30万以上300万以下罚款 
Ⅱ.违法所得1倍以上、5倍以下罚款
Ⅲ.没收违法所得 
Ⅳ.依法处理非法持有的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券（Ⅳ正确），没收违法所得（Ⅲ正确），并处以违法所得1-5倍的罚款（Ⅱ正确）；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款（Ⅰ正确）。

3、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

4、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

5、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。【选择题】

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

6、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

7、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。【选择题】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司操纵市场行为包括：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（选项A正确）
（4）以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

8、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。【选择题】

A.警告

B.没收违法所得

C.1万元以上3万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款（选项A、B、C包括）；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

9、股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（）方式处理。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。

10、在发生（）情形时，证券公司应当进行专项检查。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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