2019年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题(2019-03-09)

发布时间：2019-03-09

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1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是(　　)。

　    A.处以10万元的罚款

　　B.处以50万元的罚款

　　C.处以100万元的罚款

　　D.处以150万元的罚款

2.证券公司应当(　　)。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　A.建立健全证券经纪业务管理制度

　　B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　C.建立健全证券监督业务管理制度

　　D.积极发展证券经纪业务

3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5万元

　　C.50万元

　　D.500万元

4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括(　　)。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员,处15年有期徒刑

5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以(　　)的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

6.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内.报送月度报告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

7.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是(　　)。

　　A.商业银行

　　B.证券交易所

　　C.期货经纪公司

　　D.证监会

8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是(　　)。

　　A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，(　　)可暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　10.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.3000万，5000万

　　B.5000万，8000万

　　C.8000万，1亿

　　D.1亿，5亿

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