2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-08-02)

发布时间：2021-08-02

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（  ），客户可以书面通知方式提出解除协议。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于）

3、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【选择题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

4、下列关于私募基金投资回访，说法正确的是（ ）。【选择题】

A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访

B.回访过程不得出现诱导性陈述

C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

5、诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（Ⅰ包括）、查询对象（Ⅱ包括）、查询原因（Ⅲ包括）、查询内容、查询时间（Ⅳ包括）等情况。

6、证券投资咨询人员通过所在机构向（）登记。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业协会登记。登记信息完备的，中国证券业协会生成唯一登记编码，并通过协会网站予以公布。

7、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。【选择题】

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（选项C属于）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（5）证监会认定的其他情形。

8、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（   ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【选择题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

9、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例5%以上的股东配售股票。

10、全国股份转让系统的挂牌企业要求说法错误的是（）。【选择题】

A.对企业挂牌不设财务指标

B.依法设立且存续满三年

C.有主办券商推荐并持续督导的企业

D.业务明确且具有持续经营能力

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：全国股份转让系统的《业务规则》规定：对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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