2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-09)
发布时间:2020-03-09
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
正确答案:A
答案解析:选项A正确:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,依法履行对证券公司的监督管理职责。
2、下列属于资金账户管理内容的是()。
Ⅰ.证券账户的开户和销户
Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种
Ⅳ.证券转托管【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户(Ⅱ属于)、开通客户交易委托品种(Ⅲ属于)、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管(Ⅳ属于)、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
3、()是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。【选择题】
A.原始权益人
B.管理人
C.托管人
D.特殊目的载体
正确答案:A
答案解析:选项A正确:原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体。
4、发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )【组合型选择题】
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案:B
答案解析:发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》
5、证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告,报告的内容包括()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
6、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(Ⅲ项正确)
(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(Ⅰ项正确)
(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(Ⅱ项正确)
(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(Ⅳ项正确)
(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
7、( )为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【选择题】
A. 董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
8、转融通业务出现()异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:转融通业务出现下列异常情况之一的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告:
(1)不可抗力;(Ⅰ正确)
(2)意外事故;(Ⅱ正确)
(3)技术故障;(Ⅲ正确)
(4)交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定;(Ⅳ正确)
(5)其他异常情况。
9、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前()日通知其他合伙人。【选择题】
A.20
B.25
C.30
D.45
正确答案:C
答案解析:选项C正确:有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前30日通知其他合伙人。
10、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券登记结算机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构(Ⅳ正确)、商业银行(Ⅲ正确)分别开立账户。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
无论配股发行成功与否.结算公司都会在恢复交易的首E1(R+7日)进行除权,并将配股认购资金划人主承销商结算备付金账户,或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )
QDⅡ基金份额净值必须以人民币计算并披露。( )
根据《关于实施&1t;合格境内机构技资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的规定,QDI1基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。
买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果,按照( )的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A.价格优先
B.时间优先
C.公平公正
D.货银对付
D
买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果,按照货银对付的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向( )报送有关文件,并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.全国人民代表大会
D.全国人大常务委员会
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2021-12-07
- 2020-11-03
- 2021-01-21
- 2021-03-16
- 2020-08-09
- 2020-08-10
- 2020-02-14
- 2021-11-13
- 2020-12-22
- 2020-08-08
- 2021-12-09
- 2021-02-13
- 2021-01-13
- 2020-07-05
- 2020-11-16
- 2020-03-18
- 2020-08-19
- 2021-10-17
- 2020-10-23
- 2021-10-21
- 2021-08-18
- 2020-08-18
- 2019-01-05
- 2019-11-18
- 2020-06-12
- 2020-02-07
- 2021-08-02
- 2021-12-12
- 2020-07-06
- 2021-09-23