2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-12)

发布时间：2021-12-12

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

2、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以（）为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。【选择题】

A.深市A股

B.沪市A股

C.深市B股

D.沪市B股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券。

3、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。 Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明 Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书；（Ⅰ包括）（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明；（Ⅱ包括）（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。（Ⅳ包括）

4、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（Ⅲ正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（Ⅰ正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（Ⅱ正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（Ⅳ正确）

5、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。【选择题】

A.20

B.10

C.5

D.2

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

6、发行人的（）应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.股东Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

7、全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开Ⅱ.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料Ⅲ.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分Ⅳ.全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容如下：（1）全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查；（2）主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料；（3）全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开；（4）主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分。

8、（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】

A.背信运用受托财产罪

B.操纵证券、期货市场罪

C.非法集资类犯罪

D.利用未公开信息交易罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

9、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。

10、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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