2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-03-23)

发布时间：2022-03-23

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照（  ）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【选择题】

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《上市公司证券发行管理办法》

D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

2、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

3、为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于（）正式实施。【选择题】

A.2020年6月1日

B.2019年6月1日

C.2018年6月1日

D.2017年6月1日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，中国证监会于2018年12月19日发布了《证券基金经营机构信息技术管理办法》，于2019年6月1日正式实施。

4、持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币（）万元。【选择题】

A.2 500

B.1 000

C.2 000

D.3 000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《期货公司监督管理办法》的规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合以下条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元：（1）没有较大数额的到期未清偿债务；（2）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（3）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（4）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（5）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

5、全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开Ⅱ.主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料Ⅲ.主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分Ⅳ.全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统公司对主办券商的自律监管内容如下：（1）全国股份转让系统公司可根据监管需要，对主办券商业务活动中的风险管理、技术系统运行、做市义务履行、推荐挂牌及持续督导等情况进行监督检查；（2）主办券商应当积极配合全国股份转让系统公司监管，按照全国股份转让系统公司要求及时说明情况，提供相关文件、资料，不得拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假、误导性或者不完整的资料；（3）全国股份转让系统公司对主办券商及从业人员执业情况进行持续记录，并可将记录信息予以公开；（4）主办券商及相关业务人员违反《管理细则》的，全国股份转让系统公司可依据《业务规则》采取相应的监管措施或纪律处分。

6、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需总公司决定。

7、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】

A.证券交易所

B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

C.登记注册机构

D.证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。

8、证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起，（）内将相关情况报送至中国证券业协会。【选择题】

A.15个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.一个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格； （3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

9、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。【选择题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。（选项A、C、D属于）

10、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（Ⅱ正确）和投资决策机构（Ⅳ正确）报告并提出处理建议。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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