2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-09-06)

发布时间：2021-09-06

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证监会派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构（Ⅰ、Ⅱ项正确）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

2、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。【选择题】

A.维护所在机构利益

B.提供适当的投资建议服务

C.规范参与公众交流活动

D.充分尊重知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券分析师执业行为准则。

3、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【选择题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

4、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（），恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.诚实信用Ⅳ.客户利益至上原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项 D正确：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

5、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

6、中间介绍业务中证券公司的协助事项包括（）。Ⅰ.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立Ⅳ.证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中间介绍业务中证券公司的协助事项： （1）证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求； （Ⅰ正确）（2）证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续； （Ⅳ正确）（3）期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险；（Ⅱ正确）（4）证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（Ⅲ正确）

7、证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款（）。Ⅰ.违反回避制度或者利益冲突防范制度Ⅱ.违反信息保密制度Ⅲ.未按照办法规定进行跟踪评级Ⅳ.未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；情节严重或者拒不改正的，依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定处理：（1）违反回避制度或者利益冲突防范制度；（2）违反信息保密制度；（3）未按照办法规定进行跟踪评级；（4）未按照办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；（5）涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证；（6）违反办法规定，拒不报送、提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（7）承诺给予高等级信用级别，贬低、诋毁其他证券评级机构、评级从业人员等不正当竞争行为；（8）内部控制机制、管理制度与业务制度不健全、执行不规范，拒不改正；（9）为他人提供融资或者担保；（10）董事、监事和高级管理人员投资其他证券评级机构。

8、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【选择题】

A.150

B.100

C.30

D.50

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。

9、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。【选择题】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

10、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。