2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2019-03-13)

发布时间：2019-03-13

1.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是( )。

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给以公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

2.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是( )。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

3.下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

4.根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

A.监事会

B.股东会、监事会

C.全体股东

D.股东会或者股东大会

5.下列不属于期货交易所职责的是( )。

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

6.关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是( )。

A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

D.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

7.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。

A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

8.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有 2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近 2 年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。

A.200

B.300

C.100

D.500

9.申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A.已取得证券从业资格

B.具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近 3 年内没有受到监管部门的刑事处罚

10.下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是( )。

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拔指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

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