2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-01-31)

发布时间：2022-01-31

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.5Ⅳ.8【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

2、协会未在（）内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.3个工作日

D.8个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：协会未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

3、下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《期货公司监督管理办法》

正确答案:D

答案解析:选项D正确：选项A、C属于法律；选项B由深圳证券交易所制定，属于自律性规则；部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，选项D属于中国证监会制定的部门规章。

4、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【选择题】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。

5、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

正确答案:A

答案解析:选项A正确：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

6、（）是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》在第一章“总则”中规定“证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品”，上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

7、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

8、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行；（Ⅰ包括）（2）客户变更指定商业银行；（Ⅱ包括）（3）客户变更银行账户；（Ⅲ包括）（4）客户撤销资金账户。（Ⅳ包括）

9、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金；开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。

10、（）应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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