2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-20)

发布时间：2020-05-20

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。【选择题】

A.获取不正当利益或者转嫁风险

B.获取内幕信息

C.获取内幕信息以内的未公开信息

D.诱骗投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

2、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。I.提供虚假、误导性信息II.采取不正当竞争手段开展业务III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3、下列说法中，不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

4、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.投资目标【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。

5、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

7、下列关于有限责任公司和股份有限公司，说法错误的是（）。【选择题】

A.有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司的股东人数无上限

B.有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

C.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

D.有限责任公司股份转让相对便捷、自由

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：（1）在股份人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限；（2）在股份流动性上，有限责任工资股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由；（3）股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可以。

8、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（  ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

9、证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范，包括（）。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与另类子公司人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

10、（）是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:C

答案解析:选项C正确：预见性原则是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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