2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-03-22)

发布时间：2020-03-22

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

2、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3、有限合伙人的（）行为，不视为执行合伙事务。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:

4、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。【选择题】

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：

5、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：

6、在证券经纪业务中，证券公司（）。
Ⅰ.不向客户垫付资金
Ⅱ.分享客户买卖证券的价差
Ⅲ.承担客户的价格风险
Ⅳ.以收取一定比例的佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（Ⅰ正确）， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（Ⅳ正确）。

7、根据《合伙企业法》规定，普通合伙企业合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:

8、下列说法正确的有（）。 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

9、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：

（1）内幕交易；

（2）内幕操纵 ；

（3）其他禁止行为。

其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

10、【选择题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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