2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-01-06)

发布时间：2020-01-06

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。【选择题】

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

2、资产管理合同应当包括的基本事项有（）。
Ⅰ.客户资产的种类和数额
Ⅱ.当事人的权利与义务
Ⅲ.投资目标和管理期限
Ⅳ.违约责任和纠纷的解决办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

选项C正确：资产管理合同应当包含下列基本事项：

（1）客户资产的种类和数额；（Ⅰ正确）

（2）投资范围、投资限制和投资比例；

（3）投资目标和管理期限；（Ⅲ正确）

（4）客户资产的管理方式和管理权限；

（5）各类风险揭示；

（6）客户资产管理信息的提供和查询方式；

（7）当事人的权利和义务；（Ⅱ正确）

（8）管理报酬的计算方法和支付方式；

（9）与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；

（10）合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜；

（11）违约责任和纠纷的解决方式；（Ⅳ正确）

（12）中国证监会规定的其他事项。

3、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。【选择题】

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

4、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：

5、证券经纪人与证券公司之间是一种（）关系。【选择题】

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

6、证券自营业务的范围包括（）。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖    
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖      
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖（Ⅰ项正确）；（2）一般非上市证券的买卖（Ⅱ项正确）；（3）兼并收购中的自营买卖（Ⅲ项正确）；（4）证券承销业务中的自营买卖（Ⅳ项正确）。

7、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪股通股票包括以下范围内的股票：

8、证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。

9、常见的内幕交易行为主要包括（）。
Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券
Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券
Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为
Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的内幕交易行为主要包括：
（1）知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅰ包括）
（2）非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券；（Ⅱ包括）
（3）知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为；（Ⅲ包括）
（4）知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为。（Ⅳ包括）

10、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。【选择题】

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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