2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-05-13)

发布时间：2020-05-13

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】

A.中国证监会

B.证券从业人员所在机构

C.中国证券业协会自律监察专业委员会

D.人民法院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

2、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；（2）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；（13）中国证监会规定的其他情形。

3、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。I.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见II.搜寻合格的董事和高级管理人员人选III.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（4）公司章程规定的其他职责。

4、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（Ⅱ项正确）（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历；（Ⅳ项错误）（7）通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；（Ⅲ项正确）（8）中国证监会规定的其他条件。

5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯（Ⅰ正确），即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪（Ⅲ正确），否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

6、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有（）。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。

7、证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：（1）建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；（2）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；（3）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；（4）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；‘（5）加强自营账户的集中管理和访问权限控制；（6）建立完善的交易记录制度；（7）建立独立的实时监控系统；（8）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’

8、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主观方面是故意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意（Ⅱ错误）。

9、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

10、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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