2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-11-29)

发布时间：2021-11-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%Ⅳ.公司债券信用评级发生变化【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第五十二条　证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。第八十条　发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（Ⅰ项属于）（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（Ⅲ项属于）（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。第八十一条　发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（Ⅱ项属于）（二）公司债券信用评级发生变化；（Ⅳ项属于）（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

2、在我国，个人开立证券账户需要提供（）。Ⅰ.住址证明Ⅱ.证券账户注册申请表Ⅲ.本人身份证及复印件 Ⅳ.单位介绍信或街道证明【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（Ⅱ正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（Ⅲ正确）。

3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】

A.30万元以上60万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.擅自改变用途资金额度的5%

D.3万元以上30万元以下

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

4、（）是证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【选择题】

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户咨询

D.客户反馈

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户招揽，即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

6、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证（选项A错误）。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（选项B错误）。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（选项D错误）。

7、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ.广泛性  Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性  Ⅳ.权威性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性（Ⅰ项正确）；同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响，经常涨跌变化；同一种证券在不同的时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点（Ⅱ项正确）。

8、下面的行为不被禁止的是（）。【选择题】

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.将自营账户借给他人使用

C.证券公司使用自有资金从事自营业务

D.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵 ；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

9、下列关于客户身份识别的基本要求的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

正确答案:C

答案解析:选项C说法正确：每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人；选项A说法错误：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；选项B说法错误：证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人；选项D说法错误：针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料合适客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质。

10、商品期货中的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：商品期货中主要品种可以分为农产品期货（Ⅰ正确）、金属期货（Ⅱ正确）和能源期货（Ⅲ正确）。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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