2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2020-11-19)

发布时间：2020-11-19

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证（选项A错误）。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（选项B错误）。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（选项D错误）。

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年；（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报；（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

3、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录（Ⅰ正确）、交易记录（Ⅱ正确）、证券和资金余额（Ⅲ正确）以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名（Ⅳ正确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

4、下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司合规管理试行规定》

C.《证券业从业人员资格管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《中华人民共和国证券法》（选项A属于）、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》（选项C属于）、《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券业从业人员执业行为准则》和《证券公司合规管理试行规定》（选项B属于）等。

5、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。【选择题】

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

6、投资主办人不予通过年检的情形有（）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（Ⅰ正确）（2）两年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（Ⅱ正确）（4）被协会采取纪律处分未满两年；（Ⅲ正确）（5）其他情形。

7、期货公司设立注册资本最低为人民币（）。【选择题】

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

8、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。Ⅰ.向客户提供证券估值  Ⅱ.向客户提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易  Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（Ⅰ项正确）和投资评级等投资分析意见（Ⅱ项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户（Ⅰ正确）、客户信用交易担保证券账户（Ⅱ正确）、信用交易证券交收账户（Ⅲ正确）和信用交易资金交收账户（Ⅳ正确）。

10、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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